本公司訂有「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南準則」,落實誠信政策之承諾,並於內部管理及商業活動中確實執行。本公司亦積極向同仁辦理暨宣導各項誠信經營相關課程,並設計課後測驗制度,同仁需通過方算完成課程。

 
民國107年度誠信教育訓練辦理情形如下:
課程主題 參加人次(人) 上課時間
2018 誠信經營相關法令宣導教育訓練 193 1小時
2018年第3季防制洗錢及打擊資恐法遵教育訓練及測驗 235 1小時
2018金融消費者保護法及公平待客準則法令宣導 131 1小時
2018證券從業人員禁止之行為法令宣導 157 1小時
2018業務紛爭處理準則 159 1小時
2018年第2季期貨業務員之禁止規定法遵教育訓練 243 1小時
2018年上半年度新增修訂及重要證券法令宣導測驗 155 1小時
 

檢舉制度施行準則
第一條 為建立誠信、透明之企業文化及促進健全經營,鼓勵舉發不法案件,爰依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第八條及第二十八條之一規定訂定本準則。
第二條 任何人發現本公司內有犯罪、舞弊或違反法令之虞時,均得提出檢舉。但有下列情形者,不適用本準則規定:
  1. 有關本公司內部管理規章及作業流程之革新或改善方案。
  2. 本公司已訂有申訴程序之人力資源相關疑義。
  3. 因社交活動、家庭或親屬關係所生私人爭議。
第三條 對於依本準則提出之檢舉,本公司得受理之案件類型如下:
  1. 犯罪行為:侵害本公司權益且依中華民國法律涉有刑罰之行為。
  2. 舞弊行為:依本公司「誠信經營作業程序及行為指南準則」所指之不誠信行為。
  3. 違反法令情事:侵害本公司權益且違反金融相關法律、金融監督管理委員會公布或發布之之法規、命令。
第四條 檢舉案件之受理單位為本公司稽核室。
當受理單位接獲檢舉後,應設置申訴委員會為調查單位,申訴委員會由總經理擔任召集人,成員至少包括法令遵循暨法務室主管及稽核室主管,餘得由總經理另行指派。
檢舉人得以下列管道舉報:
  1. 專線電話及電子郵件:本公司網站對外揭露之檢舉專線、電子信箱
  2. 書面信件收件地址:本公司所在地
    書面信件收件人:檢舉制度受理單位
檢舉人應至少提供下列資料:
  1. 檢舉人之真實姓名。
  2. 檢舉人有效聯絡方式:聯絡地址、電話、電子信箱。
  3. 被檢舉人之姓名或其他足資辨識被檢舉人身分特徵之資料。
    被檢舉人涉及檢舉事項之發生時間、違規地點及可供調查或合理懷疑之具體事證。
第五條 接獲檢舉後,受理單位應辦理登記錄案,並依檢舉文件、紀錄或筆錄及相關資料檢核是否受理。
檢舉案件有下列各款情事之一者,受理單位得不予受理但應錄案備查:
  1. 檢舉人未提供有效聯絡方式者。
  2. 檢舉事項非屬第二條所定適用範圍或第三條所定受理類型者。
  3. 檢舉案件未檢附第四條所定資料,或明顯屬惡意攻訐或虛偽不實者。
  4. 同一事實業經調查確認不予受理,或已處理結案者。但檢舉人能提出新具體事證證明該案有重新調查之必要時,不在此限。
  5. 檢舉案件業經檢、警、調機關進行偵查中,或已於法院訴訟繫屬中,或已經法院判決、決定確定或成立調處、和解或調解者。
    檢舉之同一事實業經他人檢舉在先,或刻正調查或於其他機關調查處理中者,應併案處理。
    第二項不予受理之錄案備查案件,倘檢舉事項情節重大且所附事證確有調查之必要者,本公司得視情況進行調查。
第六條 調查單位得視案件之重大性情形,陳報董事長或審計委員會決議調查原則與調查流程。檢舉案件之受理及調查過程,有利益衝突之人,應予迴避。 調查單位應依下列原則就檢舉內容及相關事證進行調查:
  1. 調查單位得洽請相關部門配合查調相關事證。
  2. 調查案件應秉持客觀、公正之態度,給予被檢舉人或其他案關人員充分陳述意見及答辯之機會。
  3. 調查案件得通知檢舉人、被檢舉人或其他案關人員到場說明,並得邀請內外部具相關學識經驗者協助。
    調查後若發現為重大偶發事件或違法案件,本公司應依內部相關規定辦理懲處,並應主動向相關機關通報或告發。但於作出懲處或告發前,應提供被檢舉人陳述意見及申訴之機會。
第七條 調查單位應自檢舉案件立案調查之次日起三個月內完成調查,期間屆滿前認為有延長之必要者,得延長之,其延長之期間不得逾三個月,並以一次為限。 受理單位於調查結束後,應將調查結果與處理建議作成書面報告,並通知檢舉人; 被檢舉人為董事(含獨立董事)或職責相當於副總經理以上之管理階層者,調查報告應陳報至審計委員會複審並向董事會報告。
第八條 調查屬實之檢舉案件應依下列程序處理:
  1. 立即要求被檢舉人停止相關行為,並預為必要之防範或緊急應變措施。
  2. 由相關部門提出檢討改善措施,由調查單位追蹤至改善完成為止。
  3. 涉及重大違規或有致本公司受重大損害之虞者,相關部門應將改善措施及改善情形陳報審計委員會。
  4. 必要時透過法律程序請求損害賠償,以維護本公司名譽及權益。
第九條
  1. 檢舉人之身分資料應予保密,不得洩漏足以識別其身分之資訊。
  2. 不得因所檢舉案件而對檢舉人予以解僱、解任、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益,或其他不利處分。
第十條 受理單位及調查單位應完整記錄及保存各項資料。受理檢舉、調查過程及調查結果應留存書面或電子文件,並保存五年以上;保存期限未屆滿前,發生與檢舉內容相關之訴訟時,應繼續保存至訴訟終結止。
第十一條 檢舉事項經查屬實者,斟酌其對公司治理之貢獻,依本公司人事相關規章給予檢舉人適當獎勵。
檢舉事項經查證後發現檢舉人有虛報或惡意指控之情事,除應負相關民刑事責任外,並依本公司人事相關規章辦理。
第十二條 本公司應對所屬人員定期辦理檢舉制度教育訓練。
第十三條 本準則如有未盡事宜,悉依相關法令及本公司內部規章辦理。
第十四條 本準則經董事會核定後施行,修正時亦同。
誠信經營相關規章
誠信經營守則
誠信經營作業程序及行為指南準則

 

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