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為落實公司治理並提升本公司董事會功能，建立績效目標以加強董事會運作效率，本公司董事會通過訂定「董事會及功能性委員會績效評估準則」，依規定每年執行內部董事會及功能性委員會績效評估作業。
● 111年度董事會及功能性委員會績效評估結果於112年3月13日提報董事會。
● 112年度董事會及功能性委員會績效評估結果於113年1月23日提報董事會。

112年度評估作業結果如下：
一、評估周期：每年執行一次
二、評估期間：112年1月1日至112年12月31日
三、評估範圍：整體董事會、個別董事成員及功能性委員會
四、評估方式：董事會內部自評、董事成員自評、功能性委員會內部自評
五、評估標準：
等級 極差 差 中等 優 極優
平均得分 1 1-2 2-3 3-4 4-5

六、評估內容：
（一）董事會績效評估
評估指標 評估項目 評分結果
A.對公司營運之參與程度 12項
 4.92
B.提升董事會決策品質 12項
 5
C.董事會組成與結構 7項
 5
D.董事之選任及持續進修 4項
 5
E.內部控制 6項
 4.98

（二）董事成員績效評估
評估指標 評估項目 評分結果
A.公司目標與任務之掌握 3項
 5
B.董事職責認知 3項
 5
C.對公司營運之參與程度 8項
 4.98
D.內部關係經營與溝通 3項
 5
E.董事之專業及持續進修 3項
 4.76
F.內部控制 3項
 4.95

（三）審計委員會績效評估
評估指標 評估項目 評分結果
A.對公司營運之參與程度 4項
 5
B.審計委員會職責認知 5項
 4.93
C.提升審計委員會決策品質 7項
 5
D.審計委員會組成及成員選任 3項
 5
E.內部控制 3項
 4.89

（四）薪資報酬委員會績效評估
評估指標 評估項目 評分結果
A.對公司營運之參與程度 4項
 5
B.薪資報酬委員會職責認知 4項
 4.92
C.提升薪資報酬委員會決策品質 7項
 4.95
D.薪資報酬委員會組成及成員選任 3項
 5

（五）誠信永續委員會績效評估
評估指標 評估項目 評分結果
A.對公司營運之參與程度 4項
 5
B.誠信永續委員會職責認知 3項
 4.89
C.提升誠信永續委員會決策品質 7項
 5
D.誠信永續委員會組成及成員選任 3項
 5

七、評估結果
    本公司已於112年度董事會績效評估結果如下：
  • （一）董事會績效評估之平均得分為4.98分，評估結果為「極優」
  • （二）董事成員績效評估之平均得分為4.95分，評估結果為「極優」
  • （三）審計委員會績效評估之平均得分為4.96分，評估結果為「極優」
  • （四）薪資報酬委員會績效評估之平均得分為4.97分，評估結果為「極優」
  • （五）誠信永續委員會績效評估之平均得分為4.97分，評估結果為「極優」
  • 依據本公司「董事會及功能性委員會績效評估準則」第三條規定，本公司董事會績效評估之執行，應至少每三年由外部評估機構或外部專家學者團隊執行評估一次。 本公司於111年委託外部專業機構台灣投資人關係協會執行董事會外部績效評估，該機構及評估執行委員與本公司無業務往來具備獨立性，相關說明如下：
  • 一、評估機構：台灣投資人關係協會
  • 二、評估期間：110年10月1日至111年9月30日
  • 三、評估執行委員：
    TIRI 台灣投資人關係協會 郭宗霖 理事長
    TIRI 台灣投資人關係協會 許碧雲 理事
    麟霖國際法律事務所 林育杉 主持律師
  • 四、
    評估內容與項目：以董事會組成及專業發展、董事會決策品質、董事會運作效能、內部控制及風險管理、董事會參與企業社會責任程度五大構面，檢視本公司董事會運作情形。
  • 五、
    評估方式：台灣投資人關係協會，以紙本自評問卷及書面審閱本公司提供之董事會議事錄、內部現行政策、其他輔助文件及公開資訊，並於111年10月12日委派3位評估執行委員進行視訊訪評，訪談本公司董事長、董事會功能性委員會召集人、公司治理主管及稽核主管，於111年10月21日提出評估報告，本公司評估結果於112年3月13日提報董事會。
六、評估建議事項說明如下：
項次 建議 規劃改善情形
1 建議得於前一年度安排新年度董事會之時間及主要議案 本公司於前一年度規劃新年度董事會之時程安排及主要議案訂定，包含董事會年度場次及月份時程安排，另將各場次主要議案分別列出，以利董事能提前且有足夠時間了解公司營運策略，增進董事會議事之效能。
2 建議統一規劃董事會成員年度進修課程 依「期貨業董事、監察人進修推行要點及進修地圖」，自112年起新任董事就任當年度進修應包含「董事的法律義務與責任」及「ESG永續責任」之相關課程，且「ESG永續責任」領域課程應占至少應進修時數之1/2(含)以上;就任次年度起董事「ESG永續責任」領域課程應占每年至少應進修時數之1/2(含)以上。本公司搜集彙整相關單位舉辦之董事進修課程後，統一提供董事選擇，以強化董事會職能。
3 建議設置「資安諮詢小組」或「資安委員會」 為強化資安防護能力，達成安全、便利、營運不中斷目標，本公司針對現有資安措施再優化精進，評估規劃籌設「資安諮詢小組」或「資安委員會」，可針對資安治理與管理架構、整體資安執行等方面給予專業建議，以規劃資安新思維方向，強化金融資安韌性，建立完善資安應變體系。
董事會外部績效評估證明書