浙江證監局對聯儲證券股份有限公司採取警示函措施

【浙江證監局：對聯儲證券股份有限公司採取出具警示函措施】9月19日訊，9月19日，浙江證監局網站發佈關於對聯儲證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。經查，聯儲證券紹興裕民路證券營業部存在未及時向監管部門報告影響分支機構經營管理和客戶權益重大事件的行爲，該公司對所轄分支機構合規管理不到位。根據相關規定，浙江證監局決定對聯儲證券股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。