證券公司自律處分案例分析與文化建設現狀

【中證協通報2025年第二批自律處分典型案例，半數涉及券商文化建設實踐自評】9月8日訊，中國證券業協會依據自律處分典型案例通報機制，於近期向行業通報了2025年第二批自律處分典型案例。中證協此次通報的六宗案例中，有半數涉及證券公司文化建設實踐自評環節。根據中證協通報，部分券商在文化建設自評中暴露出弄虛作假、瞞報謊報，流於形式、“以文件落實文件”，以及內部監督不到位等問題，違背了自律規則的相關要求，並因此受到自律處分。（中證金牛座）