永續發展資訊
本公司經董事會通過「永續發展實務守則」及「永續發展政策」，以建立本公司永續發展推動架構，並成立功能性委員會「誠信永續委員會」，由三位獨立董事組成，每年應至少召開一次，負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行，並推動督導永續發展及公平待客相關事項。主要掌理下列事項：
- 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。
- 定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險，並據以訂定防範不誠信行為方案，及於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
- 規劃內部設置、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監督制衡機制。
- 誠信政策宣導訓練之推動及協調，規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
- 協助將永續發展及公平待客價值融入公司企業文化。
- 審查本公司關於永續發展及公平待客所訂定之政策與目標。
- 監督本公司關於永續發展及公平待客之執行情形與成效。
113年「誠信永續委員會」共召開4次會議，主要議案包含審查本公司112年永續報告書、提報本公司ESG責任投資執行情形、客訴案件處理情形、公平待客原則績效目標(KPI)執行情形及永續發展推動及溫室氣體盤推動規畫並每季實施情形報告，並訂定本公司「公平待客原則」評核表、修正「費爭議處理準則」、「公司治理實務守則」及「內部重大資訊處理作業程序」等，經誠信永續委員會通過後再提報董事會決議。
本公司亦於111年10月設置「ESG委員會」，負責ESG各項工作之規劃及執行，由總經理擔任召集人，成員包含自營部、證券自營部、經理事業部、槓桿交易部、金融創新部、財務部、國內法人部、數位增長部、風險管理室、永續治理處、總務處之主管及公司治理主管。由永續治理處為推動永續發展之專(兼)職單位，負責永續發展方面之運作，主要職掌事項為訂定及檢討各項永續發展相關規章辦法，每年負責彙總編制永續報告書及永續發展活動計畫表，持續關心國內外永續發展議題及發展趨勢，對公司全體同仁加以宣導，期許進一步形塑公司的永續發展文化。
本公司董事會每季定期檢視永續發展推動及溫室氣體盤查規畫暨執行情形實施進度，並每年定期（至少一年一次）聽取公司報告永續發展活動計劃及實施成效，根據計畫實施成效給予相關建議及必要的調整意見。董事會不僅關注永續發展策略的整體目標是否明確，並依據全球與地方的永續發展規範變化，確保公司推動策略能夠符合相關法規的要求且能及時調整方向，避免偏離所設定的目標。
- 112年3月13日董事會審議通過修正本公司「永續發展實務守則」及「永續發展政策」，並提112年股東常會報告。
- 113年3月12日向董事會報告「112年永續發展推動計畫實施成效」及「113年永續發展推動計畫」。
- 114年3月6日向董事會報告「113年永續發展推動計畫實施成效」及「114年永續發展推動計畫」。
- 董事會要求公司每年申報永續報告書時，一併將報告書提供予董事，以便每位董事能有效地審閱和關注公司在永續發展方面的具體推動情況。董事會督導報告書提出的具體目標、成果以及未來的發展計劃，與公司長期發展方向及市場需求一致，進而有效推動公司在永續領域的表現和競爭力。
- 董事會建議針對現有的客訴處理流程提出優化措施，積極尋求最佳的處理方案，並定期檢視其成效，確保客訴問題得到迅速且妥善的解決。
- 董事會提出為避免金融剝削，建議公司的善意關懷訪談作業涵蓋有代理人之客戶及高齡客戶。
- 董事會督促公司持續整理宣導外部監管單位公告的裁罰缺失事項案例，以加強同仁的遵法意識。
- 董事會建議公司檢視是否有關於檢舉人的適當獎勵機制，並應定期評估獎勵機制的有效性，在必要時作調整。
