浙江證監局對國融證券股份有限公司採取警示函措施

【浙江證監局：對國融證券股份有限公司採取出具警示函措施】9月19日訊，9月19日，浙江證監局網站發佈關於對國融證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。經查，國融證券義烏新科路證券營業部（原國融證券義烏工人北路證券營業部）存在發現違法違規行爲或者合規風險隱患時未主動及時向合規負責人報告的行爲，該公司對所轄分支機構合規管理不到位。根據相關規定，浙江證監局決定對國融證券股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。