跨境理財通計劃新措施促進機構與客戶互動

【香港證監會公佈跨境理財通優化措施 促進參與機構與客戶互動】11月13日訊，香港證監會今天公佈跨境理財通試點計劃（跨境理財通計劃）的新優化措施，以促進參與計劃的持牌法團（參與機構）與其客戶之間的溝通。主要安排包括：參與機構現可向並非身處香港的南向通客戶取得一次性書面同意，有效期最長爲一年，以便根據客戶的需要和所選產品種類向其解釋產品的資料；與參與機構屬同一公司集團的內地夥伴券商（夥伴券商），可應南向通客戶的要求，安排與參與機構在各自的業務所在地，以線上方式進行三方對話，讓參與機構向其客戶解釋產品的資料；在取得南向通客戶的一次性書面同意後，參與機構可向其客戶提供由夥伴券商擬備的個別投資產品研究報告。上述安排亦適用於北向通。