浙江證監局對浙商證券資產管理公司出具警示函之事件概述

【浙江證監局對浙江浙商證券資產管理有限公司出具警示函】11月21日訊，浙江證監局日前下發關於對浙江浙商證券資產管理有限公司採取出具警示函措施的決定。經查，2025年1月至7月，浙商證券對擬聘任董事盡調不充分、人員準入把關不嚴，所報送的監管信息存在錯誤，對人員管理存在合規漏洞。浙江證監局決定對浙商證券採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。