北京證監局對冠通期貨的監管措施及其違規情況分析

【北京證監局對冠通期貨採取責令改正監管措施】12月5日訊，12月5日，北京證監局發佈關於對冠通期貨股份有限公司採取責令改正監管措施的決定。經查，公司在開展資產管理業務過程中存在以下違規事項：一、交易對手盡職調查不到位、未持續關注交易對手的資信狀況，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十一條第二款的規定。二、投資經理與交易執行崗的崗位隔離不到位，個別投資經理直接參與債券交易詢價工作，違反了《私募資管辦法》第六十八條第一款的規定。三、債券交易偏離度監控不到位、債券交易未準確識別交易對手，反映出公司風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《私募資管辦法》第五條、第五十九條第二款的規定。（北京證監局）