中信建投證券面臨監管談話措施的背景分析

【北京證監局：對中信建投證券股份有限公司採取監管談話行政監管措施】4月30日訊，北京證監局對中信建投證券股份有限公司採取監管談話行政監管措施。經查，中信建投證券股份有限公司在證券發行保薦個別項目中，對發行人的主要產品價格變動情況、部分主要客戶和供應商、個別重要子公司等事項的盡職調查不充分，未審慎覈查發行人申請文件和證券發行募集文件中有證券服務機構及其簽字人員出具專業意見的內容。我局決定對中信建投證券股份有限公司採取監管談話的行政監管措施。（北京證監局）