券商合規管理新探討：AI技術在合規評估中的應用前景

【中證協“把脈”券商合規評估實效，探索AI賦能等破局新路徑】5月12日訊，從業內獲悉，爲系統性瞭解行業合規實踐的真實狀況，爲後續優化自律監管規則、提升全行業合規管理有效性奠定堅實基礎，中國證券業協會近期在行業內開展了2026年度證券公司合規管理有效性評估及合規類自律規則“立改廢釋”專項調研。據悉，調研直指當前合規評估工作中的共性挑戰，如管理層重視不足、評估工作流於形式、與其他檢查重複加重負擔等，並引導行業思考破局之道，其中“探索AI、智能體等新興技術在合規評估領域的應用”成爲重要前瞻方向。（中證金牛座）