券商合規管理面臨挑戰 監管措施持續升級

【5月多家券商領罰 監管緊盯分支機構合規短板】6月2日訊，5月以來，券商罰單密集落地，多家證券公司因分支機構管理不善、投行業務履職不到位等問題受到監管機構的行政監管措施。Choice數據顯示，截至5月31日，中金公司、國投證券、浙商證券等多家券商接連領罰，處罰事由涉及經紀業務違規、投行承銷失職、境外子公司管控缺失、從業人員違規兼職等多個領域。分析人士認爲，監管正從業務合規向公司治理縱深延伸，分支機構管控能力與從業人員行爲管理正成爲券商合規建設的薄弱環節。（中證報）