【證監會對李洲峯採取出具警示函措施】7月31日訊，經查，證監

【證監會對李洲峯採取出具警示函措施】7月31日訊，經查，證監會發現國元證券股份有限公司存在承銷保薦項目盡職調查不充分；質控、內核把關不嚴格；廉潔從業問題排查整改不到位等問題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下稱《合規辦法》）第六條，《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下稱《保薦辦法》）第三十一條、三十七條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十五條、六十一條，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第五條的規定。李洲峯作爲時任公司投行業務負責人，對相關問題負有責任。按照《合規辦法》第三十二條、《保薦辦法》第六十四條的規定，證監會決定對其採取出具警示函的行政監督管理措施。