【證監會對國融證券股份有限公司採取責令改正措施】7月31日訊

【證監會對國融證券股份有限公司採取責令改正措施】7月31日訊，經查，證監會發現公司存在承銷保薦項目盡職調查不到位；質控、內核把關不嚴格；報送材料審批管理不到位等問題。上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第十七條、三十一條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、七十七條，《公司債券發行與交易管理辦法》（以下稱《債券辦法》）第四十一條的規定。根據《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十九條，證監會決定對公司採取責令改正的行政監督管理措施。（證監會）