【交易商協會對東方金誠予以警告 涉違反評級獨立性要求等】9月

【交易商協會對東方金誠予以警告 涉違反評級獨立性要求等】9月8日訊，交易商協會公告，經查，東方金誠國際信用評估有限公司作爲銀行間債券市場信用評級機構，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規定的行爲：一是違反評級獨立性要求，營銷人員在某項目中多次參與發行人爲獲取高信用級別而組織的資產整合商議，所籌劃的資產整合方案明確影響了評級結果；二是部分模型指標打分理由相互矛盾，不充分、不客觀；三是未嚴格執行內控制度中關於營銷制度、客戶信用風險監控處置的要求，合規監督機制落實不到位；四是盡職調查訪談混淆評級對象，部分記錄錯誤、相互套用，對部分評級指標未按自律規則要求充分蒐集必要信息。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議決定，對東方金誠予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的營銷合規管理、盡職調查等方面問題進行全面深入的整改。（交易商協會）