【券商爲基金境外調研“買單”？5家機構違規行爲被監管通報】1

【券商爲基金境外調研“買單”？5家機構違規行爲被監管通報】10月19日訊，10月19日獲悉，證券基金機構監管司主辦於10月16日發佈一則《機構監管情況通報》。《通報》指出，近日，有媒體報道，部分機構在境外調研和人員行爲管理等方面存在漏洞。我司組織對有關證券基金公司進行了檢查，並依法對相關機構和人員違規行爲採取了監管措施。根據檢查情況，依法從嚴對存在不配合檢查情形的G1證券公司採取監管談話的監管措施，對公司副總裁兼研究所總經理胡某、研究所副所長孔某採取監管談話的監管措施，並責令公司從嚴處分；對H、G2證券公司和 F、H基金公司採取出具警示函的監管措施；對H基金公司基金經理馬某採取責令改正的監管措施，並要求公司嚴肅內部追責。《通報》要求，各證券基金公司要聚焦傭金分配、對外調研、人員管理等重點領域，補齊制度短板，強化全流程管控，健全事前教育提醒、事中監督約束、事後追責問責的閉環管理機制。（澎湃）