東方匯金期貨面臨監管挑戰與改正要求

【因存在資管業務管理不規範等問題，東方匯金期貨被監管責令改正】9月16日訊，吉林證監局發文稱，經查，東方匯金期貨有限公司存在資產管理業務管理不規範的問題。參與資產管理計劃關聯方信息披露不充分；部分資管產品公開發布募集公告；未向投資者充分披露資產管理計劃所投資資產管理產品相關情況；資管業務系統權限管理不到位；未明確不同資產管理計劃之間發生同向交易和反向交易的異常情況類型及處置安排；未對部分交易對手開展盡職調查，實施準入管理和額度管理。同時，吉林證監局還指出，東方匯金期貨存在互聯網營銷過程中合規管控不足的問題。營銷活動合規監控和留痕管理不足；營銷過程中部分宣傳內容存在誘導性表述；個別不具備期貨交易諮詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議。