證監會對太平洋證券股份有限公司的行政監管措施概述

【證監會對太平洋證券股份有限公司採取警示函措施】2月13日訊，經查，我會發現你公司存在以下違規行爲：一是債券內控把關不嚴，個別項目對質控內核提出的意見回覆不到位，內核未實行閉環管理；二是個別公司（企業）債券項目受託管理履職盡責不到位，未對存續期影響發行人償債能力的事項進行充分關注；三是個別ABS項目基礎資產轉讓覈查不充分，存續期未持續跟蹤核心企業經營情況。我會決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施。