北京證監局對中泰證券北京分公司採取監管措施

【北京證監局對中泰證券股份有限公司北京分公司採取出具警示函行政監管措施】4月17日訊，北京證監局對中泰證券股份有限公司北京分公司採取出具警示函行政監管措施，經查，中泰證券分公司存在投資者適當性管理不到位、對證券投資顧問執業行爲管理不到位的情況。上述行爲違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三條、《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第八條的規定。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第三十二條，證監局決定對分公司採取出具警示函的行政監管措施。（北京證監局）