【證監會一日連發9張罰單，6家券商投行業務“中槍”】7月31

【證監會一日連發9張罰單，6家券商投行業務“中槍”】7月31日訊，7月31日，證監會集中披露9張罰單，其中國元證券、國融證券、甬興證券3家券商被採取責令改正措施，3名相關投行業務負責人難辭其咎，也受到處罰。廣發證券、世紀證券、紅塔證券3家券商則被出具警示函。上述處罰均指向投行業務違規問題，其中質控環節的問題尤爲突出。近年來，監管對券商投行業務保持高壓態勢。從項目執業質量到內控機制有效性，投行“三道防線”的執行情況一直以來爲監管檢查的重點。此次9張罰單爲行業敲響警鐘：投行內控不能形同虛設，合規底線不容突破。（券商中國）