【證監會浙江監管局對財通證券股份有限公司採取出具警示函措施】

【證監會浙江監管局對財通證券股份有限公司採取出具警示函措施】8月7日訊，經查，財通證券股份有限公司存在經紀業務在內部制度建設、賬戶監測預警處理、權限管理等方面存在不足。自營業務在部門及崗位職能獨立、交易指令審覈、詢價活動監測、合規人員派駐、稽覈工作等方面存在不足。證監會浙江監管局決定對財通證券股份有限公司採取出具警示函的行政監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。