巴克萊銀行因風險管控問題遭英國監管機構罰款

【英國巴克萊銀行因金融犯罪風險管控不力被罰4200萬英鎊】7月16日訊，英國巴克萊銀行因未能正確識別兩個客戶的金融犯罪風險而被英國金融行爲監管局（FCA）罰款4200萬英鎊。根據週三的一份聲明，罰款的大部分與巴克萊未能充分管理與Stunt & Co.相關的洗錢風險有關。FCA發現該公司在一年內從Fowler Oldfield公司獲得了4680萬英鎊的資金，而後者是英國有史以來最大規模的洗錢案之一的核心公司。巴克萊銀行在爲另一家客戶WealthTek開立資金賬戶之前，也沒有適當收集有關該公司的足夠信息。監管機構稱，在巴克萊銀行開立賬戶時，FCA並不允許WealthTek持有客戶資金。