董事會及功能性委員會績效評估
為落實公司治理並提升本公司董事會功能,建立績效目標以加強董事會運作效率,本公司董事會通過訂定「董事會及功能性委員會績效評估準則」,依規定每年執行內部董事會及功能性委員會績效評估作業。
- 112年度董事會及功能性委員會績效評估結果於113年1月23日提報董事會。
- 113年度董事會及功能性委員會績效評估結果於114年1月14日提報董事會。
113年度評估作業結果如下:
- 評估周期:每年執行一次
- 評估期間:113年1月1日至113年12月31日
- 評估範圍:整體董事會、個別董事成員及功能性委員會
- 評估方式:董事會內部自評、董事成員自評、功能性委員會內部自評
- 評估標準:
- 評估內容:
- 評估結果
等級 | 極差 | 差 | 中等 | 優 | 極優 |
---|---|---|---|---|---|
平均得分 | 1 | 1-2 | 2-3 | 3-4 | 4-5 |
(一)董事會績效評估
評估指標 | 評估項目 | 評分結果 |
---|---|---|
A.對公司營運之參與程度 | 12 項 | 4.96 |
B.提升董事會決策品質 | 12 項 | 5 |
C.董事會組成與結構 | 7 項 | 5 |
D.董事之選任及持續進修 | 4 項 | 5 |
E.內部控制 | 6 項 | 5 |
(二)董事成員績效評估
評估指標 | 評估項目 | 評分結果 |
---|---|---|
A.公司目標與任務之掌握 | 3 項 | 5 |
B.董事職責認知 | 3 項 | 5 |
C.對公司營運之參與程度 | 8 項 | 4.96 |
D.內部關係經營與溝通 | 3 項 | 4.95 |
E.董事之專業及持續進修 | 3 項 | 4.81 |
F.內部控制 | 3 項 | 5 |
(三)審計委員會績效評估
評估指標 | 評估項目 | 評分結果 |
---|---|---|
A.對公司營運之參與程度 | 4 項 | 5 |
B.審計委員會職責認知 | 5 項 | 5 |
C.提升審計委員會決策品質 | 7 項 | 5 |
D.審計委員會組成及成員選任 | 3 項 | 5 |
E.內部控制 | 3 項 | 5 |
(四)薪資報酬委員會績效評估
評估指標 | 評估項目 | 評分結果 |
---|---|---|
A.對公司營運之參與程度 | 4 項 | 5 |
B.薪資報酬委員會職責認知 | 4 項 | 5 |
C.提升薪資報酬委員會決策品質 | 7 項 | 5 |
D.薪資報酬委員會組成及成員選任 | 3 項 | 5 |
(五)誠信永續委員會績效評估
評估指標 | 評估項目 | 評分結果 |
---|---|---|
A.對公司營運之參與程度 | 4 項 | 5 |
B.誠信永續委員會職責認知 | 3 項 | 5 |
C.提升誠信永續委員會決策品質 | 7 項 | 5 |
D.誠信永續委員會組成及成員選任 | 3 項 | 5 |
本公司已於113年度董事會績效評估結果如下:
(一)董事會績效評估之平均得分為4.99分,評估結果為「極優」
(二)董事成員績效評估之平均得分為4.95分,評估結果為「極優」
(三)審計委員會績效評估之平均得分為5分,評估結果為「極優」
(四)薪資報酬委員會績效評估之平均得分為5分,評估結果為「極優」
(五)誠信永續委員會績效評估之平均得分為5分,評估結果為「極優」
董事會外部績效評估
依據本公司「董事會及功能性委員會績效評估準則」第三條規定,本公司董事會績效評估之執行,應至少每三年由外部評估機構或外部專家學者團隊執行評估一次。本公司於111年委託外部專業機構台灣投資人關係協會執行董事會外部績效評估,該機構及評估執行委員與本公司無業務往來具備獨立性,相關說明如下:
- 評估機構:台灣投資人關係協會
- 評估期間:110年10月1日至111年9月30日
-
評估執行委員:
TIRI 台灣投資人關係協會 郭宗霖 理事長
TIRI 台灣投資人關係協會 許碧雲 理事
麟霖國際法律事務所 林育杉 主持律師 - 評估內容與項目:以董事會組成及專業發展、董事會決策品質、董事會運作效能、內部控制及風險管理、董事會參與企業社會責任程度五大構面,檢視本公司董事會運作情形。
- 評估方式:台灣投資人關係協會,以紙本自評問卷及書面審閱本公司提供之董事會議事錄、內部現行政策、其他輔助文件及公開資訊,並於111年10月12日委派3位評估執行委員進行視訊訪評,訪談本公司董事長、董事會功能性委員會召集人、公司治理主管及稽核主管,於111年10月21日提出評估報告,本公司評估結果於112年3月13日提報董事會。
- 評估建議事項說明如下:
項次 | 建議 | 規劃改善情形 |
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1 | 建議得於前一年度安排新年度董事會之時間及主要議案 | 本公司於前一年度規劃新年度董事會之時程安排及主要議案訂定,包含董事會年度場次及月份時程安排,另將各場次主要議案分別列出,以利董事能提前且有足夠時間了解公司營運策略,增進董事會議事之效能。 |
2 | 建議統一規劃董事會成員年度進修課程 | 依「期貨業董事、監察人進修推行要點及進修地圖」,自112年起新任董事就任當年度進修應包含「董事的法律義務與責任」及「ESG永續責任」之相關課程,且「ESG永續責任」領域課程應占至少應進修時數之1/2(含)以上;就任次年度起董事「ESG永續責任」領域課程應占每年至少應進修時數之1/2(含)以上。本公司搜集彙整相關單位舉辦之董事進修課程後,統一提供董事選擇,以強化董事會職能。 |
3 | 建議設置「資安諮詢小組」或「資安委員會」 | 為強化資安防護能力,達成安全、便利、營運不中斷目標,本公司針對現有資安措施再優化精進,評估規劃籌設「資安諮詢小組」或「資安委員會」,可針對資安治理與管理架構、整體資安執行等方面給予專業建議,以規劃資安新思維方向,強化金融資安韌性,建立完善資安應變體系。 |